打开比较优势技术来源的“黑箱”：中间投入品结构的视角

摘要

理解比较优势的来源是国际贸易研究的核心问题。“要素禀赋”和“技术水平”是文献所识别出的比较优势的两大核心来源。当前文献对赫克希尔-俄林类比较优势做了大量的研究，比较优势的另一来源——技术来源——一直是个“黑箱”，即对什么样的因素能够影响或决定要素需求（或技术水平）我们知之甚少。 本文试图打开比较优势的技术来源的“黑箱”，从中间品执行知识的角度为比较优势的技术来源提供了一种解释。企业在获取和使用中间品的过程中积累了无形的资源和知识，本文简称为“中间品执行知识”。这种知识的累积使得企业在生产需要这些知识程度较高的行业具备比较优势。为了克服中间品执行知识测度和因果识别困难，本文基于中国海关数据构建细粒度的行业投入结构，利用国家级开发区主导产业设立构建企业的中间品优势冲击。通过实证检验企业在尚未进入的行业（潜在行业）的中间品优势外生冲击对企业在潜在行业的出口表现影响，本文发现：受到中间品优势外生冲击后，企业以更高的概率新增投入结构与企业主营行业投入结构更相似的潜在行业作为其出口行业。并且，中间品优势使得企业在新进行业的初次出口额更高、出口产品更具竞争力，表明企业的中间品优势塑造了企业的比较优势。进一步分析表明，中间品优势主要来源于企业在中间品获取和使用中累积的执行知识，其对企业比较优势的影响源自：1）有助于企业获取中间品，尤其是关系特定投资需求高的中间品；2）充实企业对行业相关的技术知识积累，帮助企业克服技术壁垒。针对识别过程中可能存在的不足，本文从行业投入结构测度、政策外生性、政策冲击的定义等方面进行了一系列的稳健性检验，结果稳健。 本文对相关研究做出了贡献：本文引入中间品执行知识作为企业的技术优势来源，为比较优势的技术来源提供一种解释，丰富了中间品对企业影响的相关研究，为多样化出口企业行业范围调整的路径提供了一种解释。本文的发现具有重要的政策含义：本文为优化我国出口产品结构，推进高水平对外开放提供了有益的理论指导。具体地，扩大优质中间品进口，有利于企业的中间品生产性知识累积，从而有助于企业出口结构的优化。为了鼓励企业突破路径依赖，需要构建有利于创新的政策环境。